返回首页 > 您现在的位置: 我爱自贡 > 企业单位 > 正文

东方证券股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要

发布日期:2016/2/14 6:18:18 浏览:

);(上接A21版)


目前公司的国际化发展尚处于初步发展阶段,地域主要集中在香港。东方金融(香港)于2010年9月22日成立,业务经营地位于香港。东方金融(香港)通过设立东方证券(香港)、东方期货(香港)、东方资产管理(香港)、东方融资(香港)、东方信贷财务(香港)等全资子公司持有证券、咨询、期货、资产管理、提供财务融资、投资银行等业务牌照,开展的业务主要包括证券交易、融资业务、证券承销、资产管理等。目前东方金融(香港)共有员工约60人,东方金融(香港)为管理机构,业务由各子公司负责开展,主要业务收入来源于代理证券业务收入和融资业务的利息收入等。


(三)行业地位


1、公司报告期内相关指标排名情况如下表所示:


注:排名信息来源于中国证券业协会,2014年尚未公布


2、报告期内,公司主要业务在行业中保持了较好的竞争态势。本公司相关业务收入排名情况如下表:


注:排名信息来源于中国证券业协会,2014年尚未公布;收入均为合并口径;融资融券业务收入自2013年开始公布排名。


3、公司分类评级情况


2012年、2013年和2014年,本公司分类评级结果分别为A类AA级、A类A级和A类AA级,稳定保持在A类水平以上,体现了本公司较强的综合竞争能力和较高的风险管理能力,也为公司争取业务创新、先行先试奠定了良好的基础。


五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况


(一)房产


(二)土地使用权


(三)商标


(四)特许经营权


公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度,公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。


1、经营证券业务许可证


(1)2013年12月25日,中国证监会为本公司换发了《经营证券业务许可证》,经营范围为“证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销(限国债、政策性银行金融债、短期融资券及中期票据);证券自营;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;股票期权做市”。


(2)本公司所设97家证券营业部均持有中国证监会颁发的《证券经营机构营业许可证》。


2、其他主要业务资质


(1)2000年10月9日,中国人民银行货币政策司出具《关于批准长江证券有限责任公司和东方证券有限责任公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场的通知》(银货政[2000]108号),同意本公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场,从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务。


(2)2001年2月20日,上海市通信管理局出具《关于同意东方证券有限责任公司从事互联网信息服务的批复》(沪通信管(2001)市字304号),同意本公司前身东方有限从事互联网信息服务。


(3)2001年8月21日,中国证监会以《关于长城证券有限责任公司等十二家证券公司网上证券委托业务资格的批复》(证监信息字[2001]8号),核准本公司前身东方有限开展网上证券委托业务资格。


(4)2004年4月1日,中国证监会以《关于东方证券股份有限公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》(证监基金字[2004]50号),核准本公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。


(5)2005年8月30日,上海证券交易所会员部以《关于同意东方证券股份有限公司开展“上证基金通”业务的函》,同意本公司代理与上海证券交易所签订《开放式基金认购、申购、赎回等相关业务服务协议》的基金管理公司通过上海证券交易所系统办理“上证基金通”业务。


(6)2005年10月8日,中国人民银行以《关于东方证券股份有限公司从事短期融资券承销业务的通知》(银发〔2005〕275号),同意本公司从事短期融资券承销业务。


(7)2006年5月29日,中国证券业协会以《关于授予东方证券股份有限公司从事代办股份转让主办证券业务资格的函》(中证协函[2006]158号),授予本公司代办股份转让主办券商业务资格。


(8)2006年6月12日,中国证券业协会以《关于授予东方证券股份有限公司报价转让业务资格的函》(中证协函[2006]173号),授予本公司报价转让业务资格。


(9)2007年8月10日,上海证券交易所以《关于确认我所固定收益证券综合电子平台交易商资格的函》(上证会字[2007]45号),同意本公司为电子平台交易商。


(10)2008年2月1日,中国证券登记结算有限责任公司以《关于同意东方证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人的批复》(中国结算函字〔2008〕25号),同意本公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。


(11)2008年2月22日,中国人民银行上海总部以《关于东方证券股份有限公司同业拆借限额相关事宜的批复》(银总部复[2008]15号),核定本公司同业拆借的限额和期限等相关指标。


(12)2009年9月1日,中国证监会以《关于核准东方证券股份有限公司在香港特别行政区设立东方金融控股(香港)有限公司的批复》(证监许可[2009]883号),核准本公司在香港设立东方金融控股(香港)有限公司。


(13)2009年11月2日,中国证监会以《关于对东方证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》(机构部部函[2009]475号),核准本公司设立全资子公司上海东方证券资本投资有限公司,开展直接投资业务试点。


(14)2010年3月19日,中国证监会上海监管局以《关于对东方证券股份有限公司开展为期货公司提供中间介绍业务的无异议函》(沪证监机构字[2010]132号),对本公司开展为期货公司提供中间介绍业务无异议。


(15)2010年4月23日,中国证监会以《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》(证监许可[2010]518号),核准本公司设立全资子公司上海东方证券资产管理有限公司,业务范围为证券资产管理业务。


(16)2010年6月3日,中国证监会以《关于核准东方证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》(证监许可[2010]764号),核准本公司增加融资融券业务。


(17)2010年9月6日,中国证监会上海监管局以《关于东方证券股份有限公司实施证券经纪人制度的现场核查意见书》(沪证监机构字[2010]514号),对本公司实施证券经纪人制度无异议。


(18)2011年2月15日,国家外汇管理局向本公司颁发《证券业务外汇经营许可证》(汇资字第SC201102号)。


(19)2011年12月29日,中国证监会以《关于核准设立东方花旗证券有限公司的批复》(证监许可[2011]2136号),核准本公司与CitigroupGlobalMarketsAsiaLimited共同出资设立东方花旗证券有限公司,业务范围为投资银行业务。


(20)2012年1月18日,中国证监会以《关于对东方证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》(机构部部函[2012]20号),对本公司从事债券质押式报价回购业务无异议。


(21)2012年2月28日,中国保险监督管理委员会以《关于向保险机构投资者提供综合服务的评估函》(资金部函[2012]4号)认定公司申报材料基本符合向保险机构投资者提供交易单元的条件。


(22)2012年9月11日,中国证监会以《关于东方证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函》(机构部部函[2012]481号),对公司开展约定购回式证券交易业务无异议。


上海证券交易所以出具的上证会字[2012]167号《关于东方证券股份有限公司约定购回式证券交易业务方案专业评价意见的函》,对公司开展约定购回式证券交易业务无异议。


深圳证券交易所以出具的深证会[2013]15号《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》,确定开通公司约定购回式证券交易权限。


(23)中国证券金融股份有限公司出具的中证金函[2012]149号《关于参与转融资业务试点的通知》和中证金函[2012]153号《关于申请参与转融通业务的复函》,同意公司参与转融资业务。


(24)2013年2月7日,中国证监会上海监管局以《关于核准东方证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》(沪证监机构字[2013]52号),同意公司增加代销金融产品。


(25)中国保险监督管理委员会出具《关于开展保险机构特殊机构客户业务的通知》,确认公司开展保险机构特殊机构业务的申请报告材料符合保监会相关规定。


(26)2013年3月21日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具股转系统函[2013]44号《全国中小企业股份转让系统文件》,同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事经纪业务。


(27)2013年4月3日,中国证监会以《关于东方证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》(机构部部函[2013]174号),对公司开展有限合伙型私募基金综合托管业务无异议。


(28)2013年4月22日,中国证监会以《关于东方证券股份有限公司开展客户证券资金消费支付服务试点的无异议函》(机构部部函[2013]207号),对公司开展客户证券资金消费支付服务试点无异议。


(29)2013年7月1日,上海证券交易所出具上证会[2013]77号《关于确认东方证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》,确认公司股票质押式回购业务交易权限。


2013年7月2日,深圳证券交易所出具深证会[2013]60号《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》,同意公司开通股票质押式回购交易权限。


(30)2013年7月26日,中国证券登记结算有限责任公司出具《代理证券质押登记业务资格确认函》,同意公司开展代理证券质押登记业务。


(31)2013年9月10日,中国证券业协会以《关于反馈东方证券权益类收益互换与场外期权业务方案专业评价结果的函》(中证协函[2013]923号),通过了公司权益类收益互换与场外期权业务的实施方案。


(32)2013年9月16日,中国证券金融股份有限公司出具中证金函[2013]227号《关于参与转融券业务试点的通知》,确认公司参与转融券业务试点。


(33)2013年9月18日,上海证监局以《关于核准东方证券股份有限公司承销业务(限国债、政策性银行金融债、短期融资券及中期票据)资格的批复》(沪证监许可[2013]265号),核准公司增加证券承销业务(限国债、政策性银行金融债、短期融资券及中期票据)。


(34)2014年4月23日,国家外汇管理局上海市分局以《关于东方证券股份有限公司减少经营范围的批复》(上海汇复[2014]15号),同意公司减少外汇有价证券承销业务;2014年5月24日,公司取得换发的《证券业务外汇经营许可证》,外汇业务范围变更为:外币有价证券经纪业务。


(35)2014年6月20日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具

[1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] [10] 下一页

最新企业单位
本周热点
  • 没有企业

  • 欢迎咨询
    返回顶部